柜台工作计划
20XX年工作总结及20XX年工作计划
20XX年是不平凡的一年，物价上涨，证券市场行情持续低迷较长时间，上证股指在2000点左右持续震荡。在这种大背景下，我们作为***********营业部的一员，面对：行情差、经验少、压力重的特点，在营业部的正确领导共同努力下，按照公司“三年规划”的要求，积极提高服务，努力开拓经营。现将20XX年度工作总结如下：
一、个人业务经营情况需要增强
20XX年目前个人主要指标为：
1、利润：20XX年全年目标佣金创收值为30万元，截止20XX年11月底，我实际完成佣金30010元。
2、资产保有率：20XX年全年目标值为1000万，20XX年实际值为18万。
3、净增有效户数：20XX年全年目标值为24户，截止20XX年11月底，实际开户数为18户，有效户为8户。
根据数据可以看出，完成值低于目标，个人经纪业务水平需要增强。
二、规范股民账户工作持续有效展开、扫描电子档案及归档
按照营业部及公司总部的要求和布署，***********营业部展开与中行联动营销，随着此项工作的持续开展，与营业部统一思想，明确责任及分工，有计划、分步骤开了近3500户证券账户、尽职履行不合格账户的审查、账户身份证信息复查等账户长效管理工作、尽职履行创业板登记、限售股解禁股票前段控制、特殊业务申报等高风险业务。稳定开展营业部日常基础业务、档案管理、及时有效处理基础业务应急突发状况、能够在工作中积极有效开展投资者教育、档案入库管理、有效配合落实内外稽核检查工作。
积极处理兄弟营业部限售股解禁账户的开户及大宗交易等后续事项的跟进、以及近期开展的融资融券账户的开户及合规风险的控制坚持认真负责，重结果更重过程确保每一个过程都能够完整、清晰、系统地反映整个规范过程的内容和轨迹。 另外：
通过一年整柜台业务知识学习，对行业和工作有了更深的了解：接待现场客户开户、处理大批量的银行三方任务、中登公司业务扫描的任务、档案审核整理、转户客户的处理、多银行的开立等。
业务拓展能力逐步提高：在证券从业过程中，通过与客户的交谈和解决实际工作中遇到的问题，提高了自己的沟通、应变能力；而对客户的定期和不定期相结合的回访，为客户提高全方位、多角度的服务，则使公司服务真正的深入人心。
工作责任心和事业心逐步加强：对于开发的每一个客户，每一笔业务，都认真对待，办事效率力求快、好。
三、持续开展投资者教育，增强投资者风险意识
柜台根据营业部和公司总部的具体要求，积极开展投资者风险教育工作。认真审核客户资料，保证投资者帐户资料真实、准确和完整，详细解释《风险警示书》并让客户签名确认，并且有针对地分析客户的投资风格，操作习惯，风险喜好，抗风险能力，加以分类，按照不同客户的特点和投资需求，给客户讲解证券市场基础知识，讲解开户和交易流程、对客户的疑问及时解答,加深了与客户的了解和沟通。
四、继续加强风险管理，提高风险控制能力。
建立相互配合，认真学习公司关于风险控制方面的各项规章制度，进行自查自纠，坚决从事违反执业人员的准则的行为。
在即将过去的20XX年里，股市行情低迷、全年任务量大、人员增加负担加重等诸多困难，全体员工团结奋斗、共同努力，取得了一定成绩，但业务经营情况离公司要求还有一定差距，我们也认识到自身存在的问题：
一、客户结构不合理，优质客户较少，空户比重较大。
二、服务品种认可度较差，基金申购比例低。
三、与先进券商相比，我们的服务有待进一步提高
展望未来，20XX年又是中国证券市场寄予美好期望的一年，我们要抓住机会、迎头赶上，在公司的正确领导下，继续做好客户服务工作，开拓市场，加强员工队伍建设，我工作计划如下:
一、继续完善日常工作、柜台工作一如既往的做好，保证前线人员的开户的顺利进行，加强银证合作。与银行方进行沟通联系本着与银行方互惠互利，共同发展的基础，服务好银行员工带来的客户。
二、加强股民教育，提供投资咨询。
三、坚持客户为本的宗旨，科学设计服务工作流程，给客户提供一个方便快捷的投资环境。加强员工的业务培训，提高工作能力和业务素养，建立一支高效团结的员工队伍。在工作中加强服务意识，做到针对不同客户提供所需的投资服务，深化人性化服务理念，从而真正提高服务质量。
四、将认真执行公司制定的三年规划、进一切努力，一方面，服务好原有老客户的同时，不断开发更多新客户，以增加各项利润指标。
总之，我将紧跟公司的步伐，在执行力和服务上一个新台阶，为营业部树立良好的品牌形象，吸引更多的投资者，面对新的一年，我充满信心。
********营业部 L
20XX1207
第2篇：柜员窗口服务计划柜员窗口服务计划
窗口服务的工作让我每天面对很多客户，我的一言一行不光代表着个人的修养，更代表着本行的形象。客户是实实在在的人群，需要的是实实在在的感受，而这些感受就是来自我们所提供的实实在在的服务。如何才能让客户认同我们的服务呢？
首先，要端正自己的工作态度，虽然柜员每天要办几十甚至上百的客户，工作时间也近9个小时，忙的时候连厕所也不能上，不过我们要清醒地认识到服务的重要性。在银行业竞争日趋激烈的大环境下，服务更是体现了我行的软实力与竞争力。全国的许多行业都在提倡微笑服务，一个微笑不会让客户马上认同我们的服务，但是它却构架了一座与客户真诚沟通的桥梁。
其次，除了端正工作态度外，还要加强业务知识技能的了解和掌握，要是柜员对某项业务不了解，在客户的眼里就是我行不专业，客户不会放心将钱存在我行或者办理业务的；同时需要提高柜员的业务技能，降低业务的差错率，银行和客户的矛盾相当部分是由柜员的差错引起的，除了被流失客户外还会受到客户的投诉，所以在工作的平时要加强对自身业务技能的提升。
再次，服务要注重细节，要让顾客觉得，我们的一言一行，一举一动，都是很用心的在为他服务，我们要善于观察客户，理解客户，对客户的言行要多揣摩，要想客户之所想，急客户之所急。主动问候，建立第一印象。主动维护，夯实服务根基。主动关怀，增强客户感知。主动引导，提供客户方便。主动送别，提高服务美誉。主动推介，推动服务晋阶。持之以恒地做好每一个细节，那我们发自内心的微笑一定能够打动客户。 《>柜员窗口服务计划》
